Senaste från forumet
« Gå tillbaka

R?dgivare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinn?mnd

2011-04-14

Den SwedSec-licensierade r?dgivaren har vid fyra tillf?llen brutit mot enm?nadsregeln avseende egna v?rdepappersaff?rer.

Det f?retag d?r r?dgivaren var anst?lld har en instruktion f?r egna och n?rst?endes v?rdepappersaff?rer. Av instruktionen framg?r att anst?llda som omfattas av anm?lningsplikt inte f?r s?lja finansiella instrument med vinst om de innehafts under kortare tid ?n en m?nad (enm?nadsregeln). Dessa regler grundar sig i allt v?sentligt p? Svenska Fondhandlaref?reningens motsvarande branschgemensamma regler.

F?retaget fann vid kontroller att r?dgivaren vid nio tillf?llen ?sidosatt enm?nadsregeln. Fem av de aktuella f?rs?ljningarna har dock skett innan licenshavaren licensierades.

R?dgivaren har uppgett att det intr?ffade delvis berodde p? slarv och delvis p? en missuppfattning av uppgifter som l?mnats av f?retagets compliance-funktion. N?mnden anf?r dock att handlingar i ?rendet visar att licenshavaren under sin tid som licensierad ?vertr?tt enm?nadsregeln vid fyra tillf?llen.

SwedSecs Disciplinn?mnd meddelar r?dgivaren en varning.

Disciplinn?mndens hela beslut i anonymiserad form finns att l?sa?<< h?r >>

?

F?r ytterligare information kontakta:
Katarina Lid?n, vd SwedSec Licensiering AB, 070-496 73 98, katarina@swedsec.se


Pressmeddelandet skickades med Mynewsdesk




Informationslänkar

Konsumentverket | Allmänna reklamationsnämnden | Sjöfartsverket | Statistiska centralbyrån
Hyresnämden | Kronofogdemyndigheten | Domstolsverket | Patent- och registreringsverket
Samboavtal.org | Hyresavtal.org | Testamente.org | Äktenskapsförord.com | Skilsmässa.nu
Andrahandskontrakt.org | Blankett.org | Gåvobrev.org | Skuldebrev.com

© 2009 Juridikfokus.se - All Rights Reserved